RESTRIKTIONEN

Unter Restriktionen werden Anlagebeschränkungen des Kunden, Vorgaben der Bank oder regulatorische Weisungen der Aufsichtsbehörde resp. des Gesetzgebers, z.B. Cross-border-Regeln, festgehalten. Restriktionen können nach verschiedenen Kriterien auf der Ebene der Asset-Klassen und jener der Instrumente festgelegt werden. Restriktionen können manuell definiert oder gemäss Definition der Bank aufgrund des Kundenprofils automatisch generiert werden (z.B. Kenntnisse von Finanzinstrumenten unter MiFID). Der Benutzer wird mittels Warnmeldungen auf verletzte Restriktionen aufmerksam gemacht. Restriktionsverletzungen können auch fortlaufend überwacht werden.