KERNBEREICHE DES MODM

MODM beschreibt alle notwendigen Informationen, um einen vollständigen Überblick über alle finanziellen Transaktionen und Positionen zu behalten und um alle Gesetze, internen Vorschriften und Kundeninstruktionen einhalten zu können. Der Umfang der Daten ist entsprechend diesem Zweck gewählt. Das MODM besteht aus den folgenden Bereichen («Packages» in UML-Terminologie), wobei es sich für die Beschreibung von Finanzinstrumenten, Emittenten und anderen Institutionen auf das FIDM™ abstützt:

 

• Institution: Zusatzinformationen, welche im FIDM™ nicht enthalten sind
• Asset: Vermögenswerte, welche nicht gleichzeitig Finanzinstrumente sind,
  z.B. Immobilien
• Position: Konten, Depots etc. und ihre jeweiligen Einzelpositionen
• Order: Transaktionen und Buchungen
• Condition: Verträge und finanzielle Konditionen der Dienstleistungen
• Investment Rule: Anforderungen der Regulatoren, interne Vorschriften und Instruktionen der Kunden betreffend die Anlage von Geldern.

 

Jede Klasse des Modells ist einem dieser «Packages» zugeordnet.
Jeder Bereich des Modells enthält eine eigene Menge von Regeln. Die Bereiche "Condition" und «Investment Rule» behandeln ausschliesslich solche Regeln. Die Detaillierung des Modells ist so gewählt, dass alle Anforderungen von Front Office, Back Office, Reporting und Accounting erfüllt werden können.